OFAC оштрафовал криптобиржу Poloniex на 7,59 млн долларов

1 мая 2023 OFAC объявил о штрафе криптовалютной бирже Poloniex из штата Делавэр в размере 7,591,630. Административная ответственность последовала за нарушение режимов санкций в отношении Крыма, Кубы, Ирана, Судана и Сирии. С июля 2015 по сентябрь 2019 Poloniex провела 65 942 онлайн-операций на общую сумму более 15 млн. для клиентов из указанных юрисдикций.

Poloniex начала свою деятельность в 2014. Только спустя 16 месяцев криптобиржа внедрила процедуру KYC, но только в отношении новых клиентов. В тоже время Poloniex не сразу начала блокировать IP-адреса клиентов из юрисдикций, находящихся под санкциями США, а только начиная с 2017. В феврале 2018 Circle Internet Financial Limited приобрела Poloniex и ввела дополнительные меры внутреннего контроля за соблюдением санкций, которые значительно снизили количество нарушений.

Следует выделить смягчающие вину факторы, которые были учтены OFAC при заключении мирового соглашения:

— За последние 5 лет ни Poloniex, ни Circle не получали предупреждения от OFAC
— Poloniex была небольшим стартапом, когда произошли основные нарушения режима санкций
— Криптобиржа предпринимала собственные меры, которые включали
— блокировку учетных записей пользователей до завершения проверки KYC
— введение автоматизированного инструмента проверки документов, удостоверяющих личность
— запрет пользователям активировать учетную запись, если информация профиля соответствовала стране, в отношении которой введены санкции Данный (США) случай еще раз напоминает о том, что, если валюта платежа доллар США, а для перевода использовалась американская финансовая система, OFAC имеет все основания для привлечения к административной ответственности.