Construction Specialities согласилась на штраф в 660 594 $

Очередной и при этом достаточно типичный кейс административного штрафа за нарушение режима санкций США.

Американская компания Construction Specialities Inc согласилась выплатить OFAC 660 594 $ за три сделки в пользу Ирана, которые провела дочка компании в ОАЭ.

Ситуация, когда дочерняя компания по своему усмотрению обходит режим санкций, а затем материнская компания обнаруживает нарушения и добровольно доносит в OFAC, весьма распространена. Число таких кейсов идет на десятки. Именно так и произошло в случае Construction Specialities Inc. Несмотря на инструкции комплаенса из материнского офиса, менеджмент дочки в 2016 г. осуществил поставки американских товаров в Иран.

Случаи «произвола» дочек и отдельных менеджеров тоже встречаются. Такое было, например, в деле Sojitz (2022 г.), Schlumberger (2021 г.), Kollmorgen (2019). Заканчивалось увольнением провинившихся и последующим сотрудничеством с OFAC.

Надо сказать, что в приведенных примерах у материнских компаний был весьма приличный комплаенс и процедуры контроля. То же относится и к Construction Specialities Inc.

Этот случай укрепляет линию OFAC на то, чтобы компании вкладывались в комплаенс: своевременное обнаружение нарушений, даже если они произошли, позволяет минимизировать ущерб, так как есть возможность уведомить OFAC и получить скидку в 50% на штраф (не считая скидок по другим обстоятельствам).

В случае глобальных компаний, особенно американских, такая линия может работать. Но вот в случае тех, кто специально нацелен на обход санкций — вряд ли.

https://ofac.treasury.gov/media/932086/download?inline