OFAC составил протокол против MidFirst Bank из Оклахомы

21 июля OFAC составил протокол о совершении административного правонарушения MidFirst Bank из штата Оклахома, выразившегося в нарушении режима санкций против распространителей оружия массового поражения по указу 13382. На следующем этапе банку будет назначен административный штраф.

20 сентября 2020 Минфин США ввёл санкции против 11 иранцев, включая трёх заместителей руководителя Иранского организации по атомной энергии и ряда её дочерних компаний. В этот же день 2 из них совершили 5 переводов на сумму 604,000, а в течение 2 последующих недель ещё 29 переводов на $9,879.02. причём 99 % от сумм было проведено в первые 6 часов с момента введения санкций.

Причина нарушения – поставщик решения по санкционному скринингу сообщил о включении иранцев в SDN лишь 5 октября, т.е. через 14 дней. Из документа не следует, кто был поставщиком комплаенс решения: Dow Jones, Refinitiv, LexisNexis или кто-то иной.

MidFirst сам сообщил о нарушении регулятору; ввёл ручную проверку клиентов на присутствие в SDN, а в предшествующие 5 лет не привлекался к административной ответственности.