Гернси оштрафовал ITI Trade и Филатова, отозвав лицензию

В 2014 на Гернси зарегистрирована и получила брокерскую лицензию ITI Trade LTD. Её директором и одновременно офицером по управлению рисками был Алексей Филатов (Россия), известный местным властям как Alex Phil.

Фирма предоставляла услуги только по исполнению сделок и основные брокерские услуги небольшому кругу клиентов, в который входили состоятельные частные лица, профессиональные и институциональные инвесторы, значительная часть которых проживала в юрисдикциях с высоким уровнем риска.

Комиссия по финансовым услугам Гернси за повторные нарушение в части комплаенса в 2022 через суд ввела в ITI Trade внешнее управление. Расследование закончилось 23 июля. Согласно регулятору:

— ITI Trade использовался для создания видимости предоставления инвестиционных услуг с территории Гернси, хотя на самом деле большая часть бизнеса велась в России, где стандарты комплексной проверки клиентов и проверки на наличие санкций не были эквивалентны действующим на Гернси
— г-н Фил не действовал последовательно, руководствуясь принципами добросовестности, компетентности, опыта, здравого смысла и должной осмотрительности, а также знанием и пониманием своих юридических и профессиональных обязанностей

В результате:

— Компания оштрафована на 175,000 фунтов с отзывом лицензии
— Алекс Фил оштрафован на 35,000 фунтов с дисквалификацией на 2 года и 10 месяцев

Документ здесь.