OFAC заключил мировое соглашение с Kraken на 326 тыс. долларов

28 ноября OFAC заключило мировое соглашение с Payward, Inc. — юридическим лицом американской криптовалютной биржи Kraken. Данная платформа позволяет пользователям со всего мира проводить различные сделки с криптовалютой, включая её куплю-продажу, обмен, хранение и конвертацию в официальные валюты.

Kraken провела 826 операций в нарушение Регламента о торговле с Ираном и санкциях. Несмотря на имеющуюся у биржи программу соблюдения требований санкций и AML, у Krakena не получилось в полной мере осуществить выполнение требований санкционного законодательства США.

Так, биржа проверяла соблюдение требований лишь при регистрации пользователей, не допуская таковую из запрещённых юрисдикций. В то же время биржа не контролировала дальнейшую деятельность пользователей, в результате чего после регистрации в неподсанкционной юрисдикции учетные записи в дальнейшем использовались на территории Ирана.

При заключении мирового соглашения были учтены следующие смягчающие факторы:

— Kraken добровольно раскрыл информацию о нарушениях

— Kraken не привлекалась к административной ответственности в течении последних 5 лет

— Биржа предприняла меры для устранения нарушений в будущем, а именно добавила блокировку пользователей, которым запрещено предоставление услуг, в зависимости от данных геолокации, внедрила инструменты анализа в целях мониторинга соблюдения санкционного законодательства, фактически сформировала подразделение санкционного комплаенса, а также провела обучение сотрудников в данной области, начала использовать ПО для более эффективной идентификации и проверки пользователей, а также внедрила автоматическую блокировку пользователей с территории Крыма, ДНР и ЛНР.

Учитывая указанные факторы, стороны согласились заменить административное наказание платой по мировому соглашению в размере 326 тыс.