Danfoss заплатит 4,38 млн долларов за нарушения санкций OFAC

С конца 2013 до середины 2017 дочерняя компания (Дания) Danfoss из ОАЭ — FZCO продавала охлаждающее и нагревательное оборудование и сопутствующие товары клиентам в Судане, Сирии и Иране. В течение этого периода сотрудники FZCO рекомендовали клиентам проводить платежи в долларах США как минимум на 3 счета в банках, расположенных в ОАЭ, включая счет филиала Danfoss.

Схема заключалась в оплате поставляемого товара третьими лицами из незапрещённых юрисдикций. Таким образом скрывался заказчик и конечный получатель. За 225 эпизодов нарушения режимов санкций против Ирана, Сирии и Судана на общую сумму 16,959,683 датская компания заплатит штраф 4,379,810.

Материнская компания знала о происходящем и периодически требовала от дочки не заниматься подобным, однако практика использования долларового счёта до получения платежей от региональных клиентов продолжалась до середины 2017. В то время о нарушениях сообщил банк, а материнская компания — в OFAC. Финдир FZCO не был обучен даже азам санкционного комплаенса.

За указанные нарушения грозил максимальный штраф в 71,383,826. Однако регулятор учёл следующие смягчающие вину факторы:

— компания впервые привлекалась к ответственности
— мгновенно прекратила запрещённые практики и ввела необходимый уровень внутреннего контроля
— утвердила и ввела в действие специально для FZCO должностную инструкцию по управлению с санкционными рисками и провела тренинги с соответствующими руководителями и сотрудниками