Interactive Brokers оштрафован на 11 млн за обход санкций

Управление по контролю за зарубежными активами Минфина США 15 июля заключило с Interactive Brokers LLC (IB) соглашение об урегулировании административной ответственности.

В процессе предоставления брокерских и инвестиционных услуг были выявлены нарушения следующих санкционных программ: Иран, Куба, Сирия, «Крымская» программа.

В рамках обработки сделок с ценными бумагами были допущены нарушения программы о санкциях против ВПК Китая, а при обработке соответствующих транзакций – нарушен режим санкций в отношении лиц, заблокированных в рамках санкционных программ по России, закону имени Магнитского, Венесуэле и Сирии.

Также было установлено содействие IB в осуществлении новых инвестиций в Российскую Федерацию из США, что запрещено указом 14071.

OFAC определило, что нарушения IB не были вопиющими и были добровольно раскрыты. Сумма штрафа составила 11.832.136 долларов США.

Документ здесь. Это пятый случай привлечения к административной ответственности после прихода к власти администрации Дональда Трампа.