OFSI дополнил правила определения владения и контроля

OFSI дополнила правила санкционности по критериям владения и контроля. Цель – «позаботиться о том, чтобы финансовые санкции не так уже легко можно было обойти». Нового дано не много. Юрлицо прямо или косвенно признаётся санкционным из-за нахождения в собственности или под контролем если санкционное лицо:

— владеет (прямо или косвенно) более 50% акций или прав голоса в нём
— имеет право (прямо или косвенно) назначать или увольнять большинство членов совета директоров
— есть разумные основания ожидать, что это лицо сможет обеспечить ведение дел в соответствии со своими желаниями

Примеры:

1. назначение в течение текущего и предыдущего финансового года большинства в управленческих или надзорных органах компании, исключительно путем осуществления своих прав голоса
2. в соответствии с соглашениями с другими акционерами или учредителями компании единоличный контроль большинства голосов её акционеров или учредителей
3. наличие права оказывать доминирующее влияние на компанию в соответствии с соглашением, заключенным с этой организацией, или положениями её учредительных документов, если такие инструменты не противоречат личному закону страны учреждения этой компании
4. осуществление права оказывать доминирующее влияние не напрямую, а через компанию-прокладку
5. вариант возможности управлять другим субъектом в соответствии со своими желаниями – если санкционное лицо может контролировать или использовать банковские счета или экономические ресурсы другого лица и может использовать их для обхода введённых против себя санкций

Напомним, необходимость разъяснений возникла после неоднозначного вывода о санкционности по критерию контроля по статье 6 Регламента 855, сделанного Апелляционным судом Англии и Уэльса в деле Mints. При этом своего слова в этом деле пока ещё не сказал Верховный суд Королевства.