Канада обновила руководство по санкционному комплаенсу

Знаменитое Framework for OFAC Compliance Commitments было опубликовано в начале мая 2019. Когда был первично опубликован его канадский аналог – мы не знаем, но факт его изменения и дополнения 17 марта побудил ознакомиться с документом.

В нём приведён глоссарий основных терминов, выдержки из основ законодательства о СЭМ (Канада), рекомендованы ресурсы для бизнеса; перечислены типичные недочёты и ошибки, а также элементы локальной программы санкционного комплаенса.

Отдельно приводятся 3 примера из практики:

1. Осуществление платежей за импорт рыболовных приманок
2. Экспорт партии термических окислителей в страну Y, в отношении которой приняты СЭМ, и его правильное документирование
3. Предоставление IT-услуг и сопутствующих технических консультаций условному FBank из страны Z, на которую распространяются санкции

Из важного – МИД Канады самоустранился от консультаций и подтверждения, соответствует ли определённый вид деятельности или операция законодательству о СЭМ, отправив к юридическим консультантам

Из курьёзного – обо всех предполагаемых нарушениях и обходе санкций необходимо сообщать не в обычную, а в Королевскую канадскую конную полицию

Руководствоздесь.